Bịt lỗ hổng thao túng chứng khoán từ vụ án FLC, Tân Hoàng Minh

Tại cuộc họp báo Chính phủ thường kỳ chiều 2.3, trung tướng Tô Ân Xô, Người phát ngôn Bộ Công an cho biết thông qua vụ án FLC - Tân Hoàng Minh, Bộ Công an đã gióng lên hồi chuông cảnh tỉnh về hiện tượng thao túng thị trường chứng khoán (TTCK) trái phiếu.

Cơ quan điều tra cũng đã có kết luận điều tra và Viện Kiểm sát đã có cáo trạng, sẽ sớm đưa ra xét xử hai vụ án này.

Theo ông Xô, cơ quan điều tra phát hiện rằng việc thao túng TTCK của FLC thể hiện qua 2 hành vi:

Hành vi thứ nhất là lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Trịnh Văn Quyết chỉ đạo lập và ký khống hồ sơ góp vốn tại Công ty cổ phần Xây dựng FLC Faros, nâng khống 3.102 tỉ đồng (từ 1.500 tỉ đồng lên 4.300 tỉ đồng); sau đó hợp thức hóa hồ sơ để cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán chấp nhận đăng ký lưu ký, từ đó thực hiện hành vi lừa đảo, chiếm đoạt 3.620 tỉ đồng.

Hành vi thứ 2 là thao túng TTCK. Trịnh Văn Quyết chỉ đạo mượn giấy tờ cá nhân của 45 người thân trong gia đình, lập 20 công ty nhưng không hoạt động kinh doanh, sử dụng danh tính pháp nhân để mở 500 tài khoản chứng khoán thao túng chứng khoán.

Thủ đoạn thao túng là liên tục mua bán cùng 1 loại chứng khoán; mua bán khớp lệnh nội nhóm; đặt nhiều lệnh mua, bán vào thời điểm mở cửa và đóng cửa; đặt nhiều lệnh mua bán sau đó hủy nhằm tạo cung cầu giả và lùa nhà đầu tư mua theo.

Từ 26.5.2017 - 10.1.2022 nhóm này đã sử dụng 190 tài khoản để thực hiện hành vi thao túng, thu lợi bất chính 723 tỉ đồng.

Công tác quản lý nhà nước có nhiều sơ hở

Như vậy, theo ông Tô Ân Xô, những người này lợi dụng sơ hở thiếu sót trong công tác quản lý nhà nước và một số quy định pháp luật liên quan.

Ví dụ sự thiếu kiểm tra, giám sát, kiểm soát của cơ quan chức năng đối với việc góp vốn điều lệ tại các doanh nghiệp (tổ chức, cá nhân tự khai) dẫn đến khai khống, hợp thức hóa vốn; thiếu kiểm soát việc mở tài khoản chứng khoán, mở rất dễ dàng, nhờ người khác đứng tên, mở nhiều tài khoản.

Ngoài ra, chế tài xử lý còn nhẹ, chưa đủ sức răn đe đối với các đối tượng vi phạm; quy định quản lý nhà nước về chất lượng dịch vụ kiểm toán, trách nhiệm cá nhân chưa cụ thể, lỏng lẻo; thiếu kiểm soát mạng xã hội nên một số đối tượng lợi dụng hội nhóm kín hô hào lôi kéo nhà đầu tư điều khiển, thao túng; chưa có quy định, hướng dẫn cơ sở pháp lý trong việc xác định thiệt hại cho nhà đầu tư tham gia trong giai đoạn chứng khoán bị thao túng…

Từ những bài học rút ra này, ông Xô cho biết các cơ quan chức năng đã phối hợp "bịt lỗ hổng", hy vọng trong thời gian tới TTCK Việt Nam sẽ phát triển lành mạnh, đúng cơ chế thị trường.

Cơ quan công an cũng gửi thông điệp đến các nhà đầu tư chứng khoán là không nên lợi dụng những sơ hở đó để thao túng TTCK. Nếu còn cá nhân, tổ chức thực hiện những hành vi này thì cơ quan điều tra sẽ xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật, để TTCK hoạt động lành mạnh.

Tập đoàn Phúc Sơn trốn thuế hơn 640 tỉ, nợ thuế hàng chục nghìn tỉ đồng

Về vụ án liên quan đến Tập đoàn Phúc Sơn, theo ông Xô, đến tháng 2 vừa qua mới có thể làm rõ, khởi tố vụ án.

Công ty Phúc Sơn hoạt động từ năm 2004, chủ yếu xây lắp ở huyện, sau đó vươn mình từ năm 2015 có nhiều công trình từ bắc tới nam. Đến nay có 21 dự án với tổng mức đầu tư hơn 40.000 tỉ đồng.

Cơ quan điều tra bước đầu xem xét 2 dự án tại Vĩnh Phúc thấy việc bỏ ngoài sổ sách, không kê khai hệ thống tài chính, trốn thuế gây thiệt hại cho NSNN là trên 640 tỉ đồng. Hiện công ty này còn nợ thuế hàng chục nghìn tỉ đồng.

Ngoài ra, nhiều dự án bất động sản chưa đủ điều kiện để bán mà công ty đã bán và thu tiền nhưng không giao đất cho nhà đầu tư, gây thiệt hại cho người dân hàng chục nghìn tỉ đồng.

Qua đó, đại diện Bộ Công an cho rằng trách nhiệm của cơ quan quản lý là không kiểm soát hoạt động kê khai tài chính. Mặc dù doanh nghiệp không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ tài chính, thuế mà vẫn hoạt động, không nắm được năng lực thực tế của doanh nghiệp khi nhận dự án.

Ví dụ doanh nghiệp này ban đầu là doanh nghiệp nhỏ cấp huyện nhưng vươn đến khắp nơi, trúng thầu nhiều dự án nghìn tỉ đồng, trong khi năng lực, mức độ của công ty này chỉ vừa phải, trong khi nhiều tập đoàn lớn cũng không nhận được các dự án lớn như thế.

“Phó tổng giám đốc của Công ty Phúc Sơn mới học xong chương trình lớp 4/12. Nghèo vượt khổ là tốt, là đáng khuyến khích nhưng trong quá trình làm giàu không được xâm phạm quyền và lợi ích chính đáng của Nhà nước và nhân dân. Cơ quan điều tra đang tập trung làm rõ, mở rộng điều tra sớm xử lý đúng người đúng tội, thu hồi tài sản cho Nhà nước và nhân dân”, ông Xô nói.

Lam Thanh