Chứng khoán Bảo Minh mắc hàng loạt vi phạm, bị phạt 5 khoản 780 triệu đồng
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 229/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Minh (Chứng khoán Bảo Minh).
5 hành vi vi phạm của Chứng khoán Bảo Minh
Chứng khoán Bảo Minh có địa chỉ trụ sở chính tại lầu 3, Tòa nhà Pax Sky, số 34A Phạm Ngọc Thạch, Phường Xuân Hòa, TP.HCM.
Theo quyết định xử phạt, Chứng khoán Bảo Minh bị phạt tiền 187 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Nguyên nhân: Chứng khoán Bảo Minh có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Tại một số thời điểm, Chứng khoán Bảo Minh thực hiện chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng sang tài khoản thanh toán của công ty và ngược lại, với các bút toán khách hàng rút tiền, thanh toán gốc, lãi vay, thanh toán tiền mua trái phiếu.
Chưa hết, Chứng khoán Bảo Minh còn bị phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, công ty không công bố thông tin theo quy định pháp luật đối với các giao dịch với giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty tại báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên gần nhất được soát xét tại các ngày 25/6/2024, 11/7/2024, 10/3/2025, 15/12/2025.
Chứng khoán Bảo Minh còn phải chịu khoản phạt thứ ba, với số tiền 187,5 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Tại một số thời điểm, công ty cho vay đối với một số khách hàng thông qua các hợp đồng đặt cọc mua trái phiếu, chứng chỉ tiền gửi.
Khoản thứ tư: Phạt tiền 175 triệu đồng theo quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP, do có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể tại một số thời điểm, công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng. Từ đó, biện pháp khắc phục hậu quả là buộc công ty báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Khoản thứ năm: Phạt tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, do Chứng khoán Bảo Việt có hành vi vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Tổng cộng, Chứng khoán Bảo Việt bị phạt tiền lên đến 780 triệu đồng với 5 khoản phạt khác nhau. Đây là trường hợp doanh nghiệp bị xử phạt vi phạm hành chính nặng trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán từ trước đến nay, với nhiều khoản phạt vì nhiều hành vi vi phạm.
Vi phạm của Chứng khoán Bảo Việt cùng với thông tin xử phạt được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố ngày 12/5
Phạt Công ty CP Rạng Đông Holding 92,5 triệu đồng vì chậm công bố thông tin
Cũng ngày 12/5, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố thông tin xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Rạng Đông Holding
Theo đó, ngày 12/5/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 236/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Rạng Đông Holding (Rạng Đông Holding), có địa chỉ trụ sở chính tại số 190 Lạc Long Quân, Phường 3, Quận 11, TP.HCM (nay là 190 Lạc Long Quân, Phường 1, TP.HCM.
Theo đó, Rạng Đông Holding bị phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐCP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại khoản 16 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP.
Công ty cổ phần Rạng Đông Holding đã chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất đã được kiểm toán năm 2024; Báo cáo tài chính bán niên riêng và hợp nhất đã được soát xét năm 2025; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý IV/2024, quý I, II, III, IV/2025; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất đã được kiểm toán năm 2025; Báo cáo thường niên năm 2024; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2025; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2025; Nghị quyết và biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2025.
Công ty cũng chậm công bố thông tin dưới 15 ngày so với quy định đối với Báo cáo thường niên năm 2025.