Công ty mẹ và công ty con Hưng Thịnh bị phạt 480 triệu đồng về lĩnh vực chứng khoán

Công ty mẹ Hưng Thịnh Investment bị phạt 290 triệu đồng

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 307/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Hưng Thịnh Investment (Hưng Thịnh Investment), địa chỉ trụ sở chính tại 53 Trần Quốc Thảo, Phường Xuân Hòa, TP.HCM.

Theo quyết định xử phạt, Hưng Thịnh Investment bị phạt tiền 45.000.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 8b Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 6 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về thời hạn đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Lý do cụ thể, công ty chậm đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 12 tháng trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật đối với một số mã trái phiếu do công ty phát hành theo Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh ghiệp ra thị trường quốc tế (Nghị định số 153/2020/NĐ-CP) và còn dư nợ (gồm: H39CH2122001, H39CH2225002, H39CH2123004, H39CH2224003).

Cùng với đó, Hưng Thịnh Investment cũng bị phạt tiền 92.500.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 2 Điều 8b Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 6 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về thời hạn đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán. Cụ thể, công ty chậm đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 12 tháng trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật đối với một số mã trái phiếu do công ty phát hành theo Nghị định số 153/2020/NĐ-CP và còn dư nợ (gồm: H39CH2122001, H39CH2225002, H39CH2123004, H39CH2224003).

Khoản phạt thứ ba 60.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn khi chưa được chấp thuận. Cụ thể, từ ngày 17/1/2024 đến ngày 16/7/2024, công ty đã mua lại một phần gốc trái phiếu trước hạn (mã trái phiếu H39CH2224003) với giá trị là 3.150 triệu đồng, tuy nhiên không có phương án mua lại trái phiếu trước hạn được cấp có thẩm quyền phê duyệt.

Khoản phạt thứ tư 92.500.000 đồng theo quy định tại khoản 4 Điều 8b Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 6 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin (CBTT). Cụ thể, công ty chậm CBTT từ 10 ngày trở lên so với quy định đối với tài liệu: Báo cáo tình hình tài chính năm 2024 (ngày CBTT theo quy định là 31/3/2025, ngày công ty CBTT tới Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) là 11/6/2025); tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu H39CH2122001 (ngày CBTT theo quy định là 28/9/2025, ngày công ty CBTT tới HNX là 9/10/2025); công ty chưa CBTT tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu H39CH2225002 tại ngày đáo hạn (ngày CBTT theo quy định là 15/2/2025). Ngoài ra, công ty chậm CBTT dưới 10 ngày so với quy định đối với các tài liệu: Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu H39CH2224003 (ngày CBTT theo quy định là 28/1/2026, ngày CBTT đến HNX là 30/1/2026). Tổng tiền phạt 290 triệu đồng.

Công ty thành viên bị phạt 190 triệu đồng

Cùng với công ty mẹ Hưng Thịnh Investment, doanh nghiệp thành viên là Công ty cổ phần Dịch vụ Giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn cũng bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 305/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính. Công ty cổ phần Dịch vụ Giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn có địa chỉ trụ sở chính tại Lô K20, Khu dân cư Hưng Thịnh, đường Chế Lan Viên, Khu vực 3, Phường Quy Nhơn Nam, Tỉnh Gia Lai.

Theo đó, Công ty cổ phần Dịch vụ Giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn bị phạt tiền 45.000.000 đồng theo quy định tại khoản 1 Điều 8b Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 6 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về thời hạn đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Cụ thể, công ty chậm đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 3 tháng đến dưới 12 tháng so với thời hạn theo quy định pháp luật đối với mã trái phiếu HQNCH2124002, và từ 12 tháng trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật đối với mã trái phiếu HQNCH2124005 do công ty phát hành theo Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế (Nghị định số 153/2020/NĐ-CP).

Khoản phạt tiền thứ hai 85.000.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 2 Điều 8b Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 6 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về thời hạn đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán. Lý do công ty chậm đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻtừ 12 tháng trở lên so với thời hạn theo quy định pháp luật đối với mã trái phiếu do Công ty phát hành theo Nghị định số 153/2020/NĐ-CP và còn dư nợ (mã HQNCH2124005).

Cùng với đó, công ty còn bị phạt tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty CBTT không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với Báo cáo tình hình tài chính năm 2024 (ngày CBTT theo quy định là 31/3/2025, ngày công ty CBTT tới HNX là 7/5/2025). Tổng số tiền phạt: 190.000.000 đồng.

Thế Lâm