Giao dịch ‘chui’ cổ phiếu, 2 sếp lớn bị phạt tiền

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Võ Anh Thái, Chủ tịch HĐQT Công ty CP Dầu khí Thái Dương (số 9 hẻm 74/13 ngõ Thịnh Hào 1, Tôn Đức Thắng, Đống Đa, Hà Nội), bà Vũ Thị Bích Ngọc (28, tổ 18, P.Phan Thiết, TP.Tuyên Quang, Tuyên Quang) và ông Trần Minh Phú, thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Tổng Công ty CP Đầu tư Phát triển xây dựng (tại số 3/6 Lý Thường Kiệt, P.3, Vũng Tàu, Bà Rịa - Vũng Tàu).

Theo đó, UBCKNN phạt tiền 27.500.000 đồng đối với ông Võ Anh Thái theo quy định tại điểm b khoản 1 điều 3 và điểm g khoản 4 điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23.9.2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Nguyên nhân là ông Thái báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch. Ông Võ Anh Thái - Chủ tịch HĐQT Công ty CP Dầu khí Thái Dương, mã chứng khoán TDG, đăng ký mua 1.000.000 cổ phiếu TDG từ ngày 15.11.2017 đến ngày 14.12.2017 (khớp lệnh 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 5.1.2018, Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Thái.

Cùng với đó là việc phạt tiền 20.000.000 đồng đối với bà Vũ Thị Bích Ngọc theo quy định tại điểm b khoản 1 điều 3, điểm d khoản 4 và khoản 6 điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1 và khoản 35 điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Bà Ngọc đã có hành vi vi phạm hành chính là không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (bà Vũ Thị Bích Ngọc là người có liên quan với ông Nguyễn Nhật Tân - Phó tổng Giám đốc Công ty cổ phần Xây lắp điện I, mã chứng khoán PC1, mua và bán 26.450 cổ phiếu PC1 từ ngày 13.3.2018 đến ngày 10.4.2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM về việc dự kiến giao dịch).

Ngoài ra, UBCKNN cũng phạt tiền 40.000.000 đồng đối với ông Trần Minh Phú theo quy định tại điểm b khoản 1 điều 3, điểm e khoản 4 và khoản 6 điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1 và khoản 35 điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Lý do là ông Trần Minh Phú - thành viên HĐQT kiêm Tổng giám đốc Tổng Công ty CP Đầu tư Phát triển xây dựng, mã chứng khoán DIG, mua 60.000 cổ phiếu DIG từ ngày 2.4.2018 đến ngày 5.4.2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM về việc dự kiến giao dịch.

Lam Thanh