'Nhóm Louis' thao túng thị trường chứng khoán là vụ phức tạp

Như Một Thế Giới đã đưa tin, Cơ quan cảnh sát điều tra Bộ Công an (C03) đã có quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can và bắt tạm giam 4 cá nhân thuộc "Nhóm Louis" về tội thao túng thị trường chứng khoán.

Theo Bộ Công an, Cơ quan cảnh sát điều tra đã ra quyết định khởi tố vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt, Công ty cổ phần Louis Holdings, Công ty cổ phần Louis Capital, Công ty cổ phần Louis Land và các đơn vị liên quan. Đồng thời, Cơ quan cảnh sát điều tra cũng ra quyết định khởi tố bị can, lệnh bắt bị can để tạm giam, lệnh khám xét đối với 4 cá nhân về tội "Thao túng thị trường chứng khoán".

Về vụ việc này, đại diện Ủy ban Chứng khoán nhà nước nhận định: "Đây là vụ việc phức tạp, gây tác động đến thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán nhà nước sẽ chủ động trao đổi, phối hợp với cơ quan công an ngay từ đầu để xử lý vụ việc.

Trên cơ sở kết quả giám sát và hiện tượng tăng giá của một số cổ phiếu liên quan "nhóm Louis", Ủy ban Chứng khoán nhà nước đã chỉ đạo các đơn vị chức năng, các sở giao dịch chứng khoán giám sát chặt chẽ giao dịch của các mã chứng khoán này; yêu cầu các sở giao dịch chứng khoán báo cáo phân tích giám sát giao dịch cổ phiếu của "nhóm Louis".

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán nhà nước đã thực hiện kiểm tra đối giao dịch đối với cổ phiếu TGG, BII. Trên cơ sở kết quả kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán nhà nước nhận định có dấu hiệu thao túng giá đối với cổ phiếu TGG và BII của nhóm tài khoản liên quan đến Đỗ Thành Nhân.

Do vụ việc có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự, cơ quan này đã chuyển cho C03 toàn bộ hồ sơ, tài liệu liên quan đến kết quả kiểm tra giao dịch cổ phiếu TGG, BII để điều tra, xử lý theo quy định của pháp luật.

Đại diện Ủy ban Chứng khoán nhà nước khẳng định: "Hiện nay, đơn vị vẫn đang tiếp tục phối hợp chặt chẽ với các cơ quan công an trong xử lý các vụ việc liên quan tới nhóm Louis".

Theo đại diện Ủy ban Chứng khoán nhà nước, ở bất kỳ một thị trường chứng khoán nào cũng luôn tiềm ẩn các hành vi thao túng chứng khoán. Tuy nhiên, từ lúc phát hiện ra các giao dịch có dấu hiệu bất thường đến lúc xử lý được một vụ việc thao túng chứng khoán thì các cơ quan chức năng phải tiến hành điều tra chặt chẽ, đòi hỏi nhiều nghiệp vụ phức tạp và mất nhiều thời gian.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán nhà nước (SSC) từng thông báo xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt số tiền 310 triệu đồng. Trong đó, phạt 60 triệu đồng do công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán; phạt 250 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 5 điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán nhà nước.

Ủy ban Chứng khoán nhà nước cho biết Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán nhà nước, chưa được Ủy ban Chứng khoán nhà nước chấp thuận.

Hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán nhà nước.